2020年開年，又有35家私募疑似失聯，其中上海良卓資產及其旗下機構上海良衫資產、“先鋒系”深圳鑫匯元投資也在其中。

中國基金報

圖片來源：視覺中國

記者 | 中國基金報 高雯

20億資金被挪用、波及480名投資者4家上市公司、老人在基金管理人辦公室崩潰大哭、證監局多次約談依然人去樓空……

2020年開年，又有35家私募疑似失聯，其中上海良卓資產及其旗下機構上海良衫資產、“先鋒系”深圳鑫匯元投資也在其中。

上海良卓資產疑失聯

挪用資金致20億產品違約

如今，打開上海良卓資產的官網，“兌付方案登記”的浮動頁面自動彈出，首頁是2019年3月份發的一則兌付方案征求意見的一則公告。然而，近期該公司赫然出現在疑似失聯私募機構名單中，連旗下公司也一并出現在該名單中。

天眼查顯示，上海良卓資產成立于2014年7月10日，注冊資本2000萬元，法定代表人為季正棟，上海良熙投資控股有限公司對其100%控股。最終控股股東為沈鳳娣與俞淼，上海良熙控股的法人為楊駿。

上海良卓資產還參股上海良衫資產，認繳金額1500萬，投資比例為30%，如今，上海良衫資產也出現在疑似失聯私募機構名單中。

天眼查顯示，2019年11月份上海良卓6次被列為被執行人，執行標的合計1.29億。控股股東上海良熙投資的股權也被司法凍結。

上海良卓資產的官網顯示，其專業領域為票據金融、供應鏈金融。公開信息顯示，上海良卓旗下目前有37只私募基金，多數基金以投資商業與銀行匯票、供應鏈金融等低風險的金融產品為主。

然而，2019年3月中旬，部分投資人收到信息，公司的票據基金無法正常兌付，很快，事件不斷發酵，最終確認上海良卓資產無法兌付的金額約20億元，涉及旗下8只基金。

2019年3月20日，上海良卓資產在官方網站上公告稱，由于基金管理人過度追求盈利至上，致使運作中部分基金產品的實際投資方向存在和募集用途不一致的違規操作及越權交易，造成基金在某些投資領域存在多項投資失誤的情況，加之2018年以來金融市場的變化以及相關交易對手不能按約兌付票據等原因，導致私募基金產品總體流動性不足。

違規操作及越權交易主要是把募集資金挪作他用。簡單說就是，基金管理人為了追求高收益，沒有按約定低風險投資，而是把錢投到了其他高風險領域。

投到哪里了呢？2019年3月21日，上海良卓資產召開投資者大會，季正棟稱20億資金被用做股權投資和證券投資。在股權投資方面，良卓資產共投資了7家公司。在證券投資方面，2018年投資了5億元，目前已全部清倉，大概虧損10%左右，但已用于公司其他產品的贖回。

480名投資者受牽連

4家上市公司踩雷

8只違約產品、20億無法兌付的金額，背后是全國各地480多名投資者贖回無門。

大眾證券報報道稱，投資者告訴記者，他們購買的良卓資管基金產品合同和宣傳資料上均寫明資金投向為銀行承兌匯票及該等票據的收益權、銀行存款等低風險的標的，正常情況下，是不會虧損的。

“現在投資者很無助，良卓公司始終在欺騙投資人，然后不斷推出不同的方案，誘導投資人簽放棄基金份額的協議和放棄追責的合同”。這些投資者里有不少老人，投資的錢都是用來養老的，起投就是100萬這不是筆小數目，出事之后有老人在上海良卓資產的辦公室里放聲大哭。

“踩雷”上海卓良資產的還包括上海洗霸、中原內配、四方達、康力電梯四家上市公司和多家機構。根據公告，四家上市公司已到期尚未兌付或尚未到期的份額合計2.84億元。

2019年年10月，上海洗霸發布公告，已向上海市寶山區人民法院提交了民事起訴狀及相關材料，并已取得案件受理通知書。

2019年3月21日，上海良卓資產投資者大會上，良卓資產給出的解決方案是盡快變現公司可處置資產。處置資產中的主要資產是新三板掛牌企業江蘇如皋農村商業銀行的股份。良卓資產通過代持的方式控制如皋銀行的股份，合計有1.09億股。

據《投資有道》報道顯示，上述解決方案遭到了大多數投資人的拒絕。除了定價不公允外，投資人認為該補償協議只是良卓資管用于逃避法律制裁的手段，一旦簽署協議就變為債轉股，良卓資管也就“金蟬脫殼”了。

“先鋒系”鑫匯元投資疑似失聯

監管局多次約談依然人去樓空

曾經被深圳證監局約談多次的深圳鑫匯元投資還是出現在了疑似失聯私募機構名單上。

天眼查顯示，深圳鑫匯元成立于2015年7月2日，注冊資本5000萬元，法人代表為黃杰。公司控股股東為深圳元亨利至投資基金管理有限公司。

2019年2月，深圳鑫匯元旗下的“泰合六號私募投資基金”沒有如期兌付。

“泰合六號私募投資基金”推介材料顯示，本基金擬募集規模為1億元，管理人為深圳鑫匯元投資管理有限公司，托管人為恒泰證券，基金銷售機構為深圳盈信基金銷售有限公司，本基金投資于鳳凰資產管理有限公司持有的中國融資租賃有限公司部分股權的收益權，通過標的股權產生的未來收益及鳳凰資產管理有限公司對標的股權收益權的回購獲得回報，北京霄云華園置業有限公司為鳳凰資產管理有限公司履行回購義務提供連帶責任保證擔保。

據21世紀經濟報道稱，2019年11月11日，深圳證監局答復函稱，該局赴鑫匯元在深圳市市場監督管理局及中國證券投資基金業協會登記的辦公地址（廣東省深圳市福田區福華路星河發展中心13樓1301-1302）進行現場核查，上述地址已無人辦公。在該局聯系公司總經理、執行董事黃杰時，黃杰表示，其本人已于2019年6月離職，無法提供鑫匯元的相關資料。據公司稱，公司合規風控負責人王芳琴、投融資部負責人柳荊菁及其他員工現均已離職。

深圳證監局表示，該局已數次約談鑫匯元控股股東高管楊佳媚、先鋒集團危機管理工作組成員劉平，督促做好相關風險處置工作，建立與投資者之間暢通的溝通渠道，切實維護投資者利益。

在股權層層穿透以后，先鋒系公司聯合創業擔保集團（現聯合創業融資擔保集團）曾是該基金管理人股東，2017年12月21日，變更為自然人許琳。

10月5日，先鋒控股宣布，常年在香港的先鋒集團創始人、董事長張振新在英國倫敦去世。據21世紀經濟報道稱，其留下了不下700億的債務懸而未決。