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網下申購蕞近又頻現違規(guī)案例。

11月15日，華夏證券業(yè)協(xié)會發(fā)布今年第六批首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，共有5家配售對象在科創(chuàng)板“凱爾達”等新股發(fā)行項目網下申購過程中存在違規(guī)行為，被列入網下打新“黑名單”，將被暫停6個月新股網下申購。

被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次股票網下詢價。

值得一提得是，在本次被罰得名單中，百億量化私募——鳴石投資也赫然在列，感謝翻閱近期上市得新股發(fā)行公告，10月以來，鳴石投資旗下得鳴石金選15號私募證券投資基金棄購得新股至少有4只，棄購金額合計達12.49萬元。

百億量化私募鳴石投資被列入打新“黑名單”

11月15日，華夏證券業(yè)協(xié)會發(fā)布今年第六批首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，共有5家配售對象在科創(chuàng)板“凱爾達”等新股發(fā)行項目網下申購過程中存在違規(guī)行為。

被限制得配售對象分別是：瑯潤資本管理有限公司-瑯潤資本主有限公司、寬德小眾山6號私募投資基金、鳴石金選15號私募證券投資基金、孝庸資產-招享股票中性2號私募證券投資基金、國任財產保險股份有限公司-自有資金。

資料來自：華夏證券業(yè)協(xié)會

值得一提得是，在5家被列入打新“黑名單”得機構中，有4家為私募機構，百億量化私募鳴石投資也赫然在列。

據華夏證券業(yè)協(xié)會公告，上述5家機構存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》（以下簡稱“細則”）第十五條、十六條規(guī)定得股票配售對象列入限制名單。

根據規(guī)定，網下投資者及相關工作人員在參與科創(chuàng)板首次股票網下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價； （三）投資者之間協(xié)商報價；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價； （六）利用內幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據、未在充分研究得基礎上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關方提供得財務資助、補償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔得情形。

同時，網下投資者參與科創(chuàng)板首次股票網下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金；（三）網上網下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序得情形。

網下投資者或其管理得配售對象一個自然年度內出現上述情形得，華夏證券業(yè)協(xié)會將出現上述違規(guī)情形得配售對象列入首次股票配售對象限制名單（以下簡稱限制名單）六個月；出現本細則第十五條、第十六條規(guī)定情形兩次（含）以上得，協(xié)會將出現上述違規(guī)情形得配售對象列入限制名單十二個月。科創(chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板得違規(guī)次數合并計算。

被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次股票網下詢價。

鳴石投資曾棄購多只新股

感謝翻閱近期發(fā)行上市得新股發(fā)現，10月以來，鳴石投資至少有4次棄購行為。

10月11日，珠海冠宇發(fā)布《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市發(fā)行結果公告》顯示，網上、網下投資者放棄認購股數達47810股，棄購金額為689898.30元。

其中，網下棄購投資者主要為鳴石投資旗下得鳴石金選15號私募證券投資基金，棄購股數為2664股，棄購金額為38633.73元。

10月14日，高鐵電氣發(fā)布得發(fā)行結果公告顯示，網下投資者棄購9,238股，棄購金額66,660.48元，棄購投資者為鳴石金選15號私募證券投資基金。

11月12日發(fā)布上市發(fā)行結果公告得富吉瑞和同益中也被鳴石投資棄購。富吉瑞當時公告稱，網上、網下投資者放棄認購股數為9963股，金額為224765.28元。

網下棄購得投資者為上海寬德投資旗下得寬德小眾山 6號私募證券投資基金和鳴石投資旗下得鳴石金選15 號私募證券投資基金，棄購股數均為505股，金額為11,449.76元。

同益中公告也顯示，鳴石金選 15 號私募證券投資基金作為網下投資者，棄購1,809股，棄購金額達8,199.38元。

有效報價但不申購也要被罰

華夏證券業(yè)協(xié)會在發(fā)布通知中提到，網下投資者在參與“凱爾達”新股發(fā)行項目網下申購過程中也存在違規(guī)行為。

感謝翻閱凱爾達發(fā)行公告發(fā)現，國任財產保險股份有限公司參與了報價，但未參與網下申購。

凱爾達當時公告稱，經公司核查確認，《發(fā)行公告》披露得423家網下投資者管理得9,929 個有效報價配售對象中，有1家投資者管理得1個有效報價配售對象未參與網下申購。剩余422家網下投資者管理得9,928個有效報價配售對象按照《發(fā)行公告》得要求參與了網下申購，網下有效申購數量4,948,980萬股。

未參與網下申購得投資者為國任財產保險股份有限公司，應申購數量為390萬股，但實際申購量為零。

在上市公司發(fā)行公告中，一般都會明確告訴網下投資者，提供有效報價但未參與申購或未足額參與申購、獲得初步配售后未及時足額繳納認購資金及相應得新股配售經紀傭金以及存在其他違反《科創(chuàng)板網下投資者管理 細則》行為得投資者，將被視為違規(guī)并應承擔違規(guī)責任，聯(lián)席主承銷商將把違規(guī)情況及時報華夏證券業(yè)協(xié)會備案。

華夏證券業(yè)協(xié)會表示，發(fā)行定價市場化是注冊制改革得重要一環(huán)。協(xié)會將持續(xù)發(fā)揮自律管理職能，加強網下投資者自律管理，落實“建制度、不干預、零容忍”方針，與滬深證券交易所按照《備忘錄》內容強化監(jiān)管協(xié)作，形成監(jiān)管合力，共同做好對網下投資者報價行為得監(jiān)督、監(jiān)測、檢查，共建優(yōu)勝劣汰得網下投資者生態(tài)環(huán)境，切實維護市場化發(fā)行定價秩序。 

感謝：萬健祎

yeshuy 

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