券商總經理違規炒股 被罰沒140萬

本報訊（記者 劉慎良）證券從業人員違規炒股票屢禁不止。1月7日，證監會網站又公布了一起處罰。這次被罰的是時任東北證券合規管理部總經理、職工監事綦韜。

經過證監會調查，綦韜自2004年5月起任職于東北證券，2004年11月19日取得證券從業資格，2012年5月至2015年1月在東北證券稽核審計部擔任總經理，2013年12月至證監會調查期間在東北證券擔任職工監事。

李某系綦韜直系親屬，其證券賬戶于2010年11月17日開立于國信證券長春解放大路營業部，對應的三方存管銀行賬戶為同名交通銀行賬戶，上述賬戶資金主要來源于綦韜。

李某證券賬戶從2010年11月17日開戶至2014年10月10日，由綦韜實際控制和使用，賬戶交易由綦韜決策并實施，委托下單電話為綦韜平時使用的手機號及其辦公室電話。

在2010年11月17日至2014年10月10日期間，綦韜利用李某賬戶，違法買賣“隆華節能”等股票，交易金額7154.68萬元，盈利70.04萬元。

證監會指出，綦韜的上述行為違反了《證券法》第四十三條的規定，構成《證券法》第一百九十九條所述的違法行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十九條，決定沒收綦韜違法所得70.04萬元，并處以70.04萬元的罰款。

查閱有關公告后可以發現，綦韜于2016年3月14日辭去東北證券職工監事一職，但繼續擔任合規管理部總經理。在2017年4月，證監會上海局官網掛出公告，核準綦韜東證融匯證券資產管理有限公司董事相關任職資格。東證融匯為東北證券的子公司。不過，2018年年報時，綦韜并未出現在東北證券董監高名單中。

將于3月1日實施的新證券法明確，證券從業人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。